Richiesta di rilascio a LEI-Italy di un codice LEI


La norma ISO 17442 “Financial Services - Legal EntityIdentifier“, stabilisce che il termine “soggetto di diritto“ (Legal Entity) include a mero titolo esemplificativo le parti che assumono gli obblighi legali o finanziari relativi all'adempimento di transazioni finanziarie o che sono validamente legittimate nella loro giurisdizione a sottoscrivere autonomamente accordi giuridicamente vincolanti, a prescindere dalle modalità di costituzione (es. Trust, società di persone, contratto). Questo termine non comprende le persone fisiche ma include gli Enti appartenenti alla Pubblica Amministrazione e quelli sovranazionali. La categoria dei soggetti ai quali InfoCamere rilascia il codice è piuttosto varia e comprende, in generale, i Soggetti iscritti al Registro Imprese (incluse le Ditte Individuali), i comparti dei Fondi di Investimento italiani gestiti da società iscritte al Registro Imprese, le filiali italiane di società estere, i Fondi Pensione italiani e tutti gli Enti diversi dai precedenti (ad es. Pubbliche Amministrazioni, Associazioni, Fondazioni, etc.) che risiedono in Italia e sono iscritti ad un Registro Ufficiale (ad esempio Anagrafe Tributaria). InfoCamere ha il compito di verificare la sussistenza dei requisiti per essere idoneo a richiedere un codice LEI. L'obbligatorietà del codice Lei per operare nei mercati finanziari, invece, deve essere verificata con l'intermediario incaricato ad effettuare l'attività di reporting (ad esempio Istituto di Credito).

Di seguito è riportato il dettaglio della documentazione richiesta per ciascuna categoria di utente.

TIPOLOGIAINFORMAZIONI RICHIESTEDOCUMENTAZIONE DI SUPPORTO
Soggetti iscritti nel registro delle Imprese
  • Codice Fiscale
  • Eventuale documento di delega e copia del documento di identità del delegante per la richiesta tramite intermediario.
  • Eventuale bilancio consolidato per i soggetti che dichiarano di appartenere ad un gruppo societario.
Fondi di Investimento
  • Denominazione del Fondo
  • Codice Comparto
  • Codice Fiscale del Gestore del Fondo
  • Eventuale documento di delega e copia del documento di identità del delegante per la richiesta tramite intermediario.
  • Documento di autodichiarazione disponibile nel portale LEI Italy, compilato e firmato da un rappresentante della società di gestione del comparto unitamente ad una scansione del documento di identità del firmatario.
Fondi Pensione
  • Denominazione
  • Numero albo per Fondi
  • Indirizzo
  • PEC - Posta Elettronica Certificata
  • Copia del documento di identità del firmatario in corso di validità
  • Modello di richiesta del Codice LEI per Fondi Pensione gestione disponibile dal Portale LEI Italy.
Enti
  • Denominazione
  • Codice Fiscale
  • Indirizzo
  • PEC - Posta Elettronica Certificata
  • Documentazione attestante la registrazione presso un Registro Ufficiale con esplicita indicazione del Legale Rappresentante
  • Copia del documento di identità del legale rappresentante
  • Documentazione che attesti la sussistenza dei requisiti qualora sia stato selezionato il pagamento in modalità Split Payment o Esenzione IVA
Filiali italiane
  • Codice Fiscale della filiale
  • Denominazione della casa madre
  • Codice LEI della casa madre
  • Autorizzazione da parte della casa madre a richiedere un codice LEI

InfoCamere, registrata la richiesta ed effettuati i relativi controlli, invia un messaggio di posta elettronica certificata all'indirizzo PEC del soggetto giuridico a cui assegnare il codice (o a quello dell'eventuale organizzazione richiedente espressamente delegata). Tale indirizzo è quello registrato nel Registro delle Imprese o indicato durante la procedura di richiesta online per i soggetti che non hanno obbligo di registrazione al Registro delle Imprese.


Il soggetto richiedente, ricevuto il messaggio via PEC, certifica i dati contenuti apponendo la firma digitale di un suo rappresentante legale (o espressamente delegato) al documento allegato al messaggio. Una volta firmato il documento, il soggetto richiedente può procedere all'attivazione del codice LEI cliccando sul link diretto per l'accesso alla procedura di attivazione online contenuto nel messaggio PEC. Si ricorda che sono considerati attivi solo i codici per i quali è stato completata l'intera procedura di assegnazione.

InfoCamere mette a disposizione degli intermediari che gestiscono almeno 25 richieste di codici LEI in un anno, una consolle dedicata che permette la gestione massiva delle richieste. Le richieste vengono gestite indicando in un file csv i codici fiscali per i quali si richiede un codice LEI e un parametro che indica la dichiarazione relativa alla struttura societaria in base a delle specifiche che invieremo con il manuale utente. L'utilizzo del portale è gratuito per l'intermediario e da diritto a una tariffa agevolata per ciascun codice. Per ulteriori dettagli è possibile contattarci all'indirizzo verifica.lei-italy@infocamere.it.

Il rilascio del codice LEI è un servizio a pagamento i cui costi sono così composti:

Attivazione (compreso primo anno) Rinnovo Annuale Porting
100,00 € + IVA 70,00 € + IVA Gratis


Le tariffe indicate si considerano IVA inclusa (ove dovuta).
Per gli intermediari che utilizzano la consolle dedicata per le richieste massive è prevista una tariffa agevolata. Per ulteriori dettagli è possibile contattarci all'indirizzo verifica.lei-italy@infocamere.it.

La modalità di pagamento previste sono:

  • Carta di Credito attraverso indirizzamento al portale CartaSi;
  • Bollettino MAV, gli estremi di pagamento sono comunicati nel corso della procedura guidata di attivazione;
  • Bonifico Bancario, modalità prevista solo per richieste ad elevati volumi gestite tramite consolle dedicata;
Si ricorda che i tempi di accredito del MAV impiegano 1 o più giorni a seconda dell'istituto di credito, in caso di urgenza si consiglia di effettuare il pagamento tramite carta di credito.

Le richieste pervenute vengono prontamente elaborate da InfoCamere collegando l'impresa richiedente ai propri dati presenti nel Registro delle Imprese e, in caso di assenza di criticità, il completamento della procedura dipenderà principalmente dai tempi entro cui il richiedente effettuerà il caricamento via web del documento firmato digitalmente a InfoCamere e provvederà al pagamento della tariffa, in caso di urgenza si consiglia il pagamento tramite carta di credito. Per tutte le altre tipologie di utenti i tempi di rilascio dipenderanno dalla natura della Entity richiedente e dalla tipologia di verifiche previste per il rilascio. Il rilascio del codice LEI tuttavia avverrà entro 7 giorni lavorativi dalla data di ricezione della documentazione da parte dell'utente come indicato nelle Condizioni Generali del servizio

, la portabilità di un codice LEI da una LOU ad un'altra è prevista dalle regole del sistema LEI e non comporta alcun onere a carico del richiedente. Per richiedere il trasferimento di un codice verso InfoCamere è sufficiente completare iltemplate presente nella sezione “Utilizzo del Servizio“ e inviarlo all'indirizzo email info.lei-italy@infocamere.it.


Rinnovo di un codice LEI rilasciato da InfoCamere


Un codice LEI scaduto non è utilizzabile ai fini previsti dalla normativa vigente. I dati relativi all'impresa non sono aggiornati e il soggetto giuridico assegnatario potrebbe inoltre trovarsi potenzialmente ad essere identificato da una codifica considerata priva di validità. Si ricorda che i codici LEI e le relative scadenze sono presenti nella Visura camerale e nella visura in inglese (Company Report) della società, disponibile dal sito www.registroimprese.it

Rinnovare un codice LEI è semplice: è sufficiente prendere visione dei dati associati alla Entity, i dati relativi alla struttura societaria (eventualmente aggiornarli) ed effettuare il pagamento della tariffa per il mantenimento del codice entro la data di scadenza. E' possibile verificare la data di scadenza del codice nella sezione Ricerca LEI.

E' possibile effettuare il pagamento online per il rinnovo attraverso

  • Carta di Credito attraverso indirizzamento al portale CartaSi;
  • Bollettino MAV, gli estremi di pagamento sono comunicati nel corso della procedura guidata di attivazione;
  • Bonifico Bancario, modalità prevista solo per richieste ad elevati volumi gestite tramite portale dedicato;

All'approssimarsi della scadenza del codice, verrà inviato un messaggio di posta elettronica all'indirizzo dell'assegnatario e all'eventuale delegato contenente un link diretto per l'accesso alla procedura di rinnovo online già preconfigurata per ogni specifico codice LEI.
I soggetti assegnatari hanno inoltre la possibilità di rinnovare il codice accedendo direttamente dal sito alla funzionalità di rinnovo online, a partire da 40 giorni dalla scadenza.


Sistema globale LEI


Il Legal Entity Identifier (LEI) è un codice univoco di 20 caratteri alfanumerici basato sullo standard internazionale ISO 17442 attribuito per identificare le parti di operazioni finanziarie di tutto il mondo in tutti i mercati e sistemi giuridici.

Con l'istituzione di un sistema globale ed uniforme per l'identificazione dei soggetti giuridici operanti nei mercati finanziari, si prevede un forte miglioramento della gestione del rischio sistemico globale. Per i soggetti giuridici, con l'attribuzione di un proprio codice identificativo valido su scala internazionale, si dovrebbe verificare una semplificazione e razionalizzazione delle procedure interne.

Il Financial Stability Board (FSB) ha avuto mandato dal G-20 di coordinare le attività per rendere operativo un sistema di identificazione globale dei soggetti giuridici. Il sistema di assegnazione del LEI è monitorato dal Comitato di Supervisione Regolamentare (ROC), composto da membri del FSB e altre istituzioni del settore pubblico. Nel 2014 è stata instituita una fondazione senza scopo di lucro, la Global LEI Foundation, per fungere da braccio operativo del Sistema Globale LEI. Tra i compiti della GLEIF figura l'accreditamento delle Local Operating Unit (LOU) come soggetti autorizzati al rilascio di codici LEI e il monitoraggio della loro conformità ai requisiti di sistema; definizione e mantenimento degli standard operativi e tecnici di GLEIS; fornitura di servizi centrali centralizzati come, ad esempio, il database globale LEI.


   
 

 
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